| 索引号 | 113325000026455663/2024-38807 | 文号 | |
| 组配分类 | 公告公示 | 发布机构 | 市府办 |
| 成文日期 | 2024-05-07 | 公开方式 | 主动公开 |
| 注：本清单根据相关法律法规和《浙江省地方金融领域行政处罚裁量基准适用规则（试行）》（浙金管〔2022〕34号）整理汇总并进行动态调整。 | |||||
| 序号 | 事项代码 | 违法行为/罚则 | 处罚依据及具体条款内容 | 裁量档次 | 处罚裁量基准 |
| 1 | 330255041000 | 违反典当行不得从事行为的行政处罚 | 《典当管理办法》第64条第1款：典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项，第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的，由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正，单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。 | 从轻情形 | 责令改正，处0.5万元以上1.25万元以下罚款。 |
| 一般情形 | 责令改正，处1.25万元以上2.25万元以下罚款。 | ||||
| 从重情形 | 责令改正，处2.25万元以上3万元以下罚款。 | ||||
| 2 | 330255034000 | 典当行未按规定处理国家限制流通的物品和绝当物的行政处罚 | 《典当管理办法》第64条第2款：典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定，收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的，由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正，并处1000元以上5000元以下罚款。 | 从轻情形 | 责令改正，处1000元以上2200元以下罚款。 |
| 一般情形 | 责令改正，处2200元以上3800元以下罚款。 | ||||
| 从重情形 | 责令改正，处3800元以上5000元以下罚款。 | ||||
| 3 | 330255039000 | 典当行违反资产管理和注册资本管理相关规定的行政处罚 | 《典当管理办法》第64条第3款：典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定，资本不实，扰乱经营秩序的，由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本，并处以5000元以上3万元以下罚款。 | 从轻情节 | 责令限期补足或者减少注册资本，并处0.5万元以上1.25万元以下罚款。 |
| 一般情形 | 责令限期补足或者减少注册资本，并处1.25万元以上2.25万元以下罚款。 | ||||
| 从重情形 | 责令限期补足或者减少注册资本，并处2.25万元以上3万元以下罚款。 | ||||
| 4 | / | 民间融资服务企业不履行备案义务，或者提供虚假备案材料的行政处罚 | 《浙江省地方金融条例》第44条：违反本条例第九条第二款、第十八条第二款规定，民间融资服务企业、民间借贷的借款人不履行备案义务，或者提供虚假备案材料的，由设区的市地方金融工作部门责令限期改正，按照下列规定予以处罚： （一）对民间融资服务企业处一万元以上三万元以下罚款； （二）民间借贷的借款人为自然人的，可以处一万元以上五万元以下罚款；为企业、其他组织的，可以处三万元以上十万元以下罚款。 | 从轻情形 | 责令限期改正，处1万元以上1.6万元以下罚款。 |
| 一般情形 | 责令限期改正，处1.6万元以上2.4万元以下罚款。 | ||||
| 从重情形 | 责令限期改正，处2.4万元以上3万元以下罚款。 | ||||
| 5 | / | 民间借贷借款人不履行备案义务，或者提供虚假备案材料的行政处罚 | 《浙江省地方金融条例》第44条：违反本条例第九条第二款、第十八条第二款规定，民间融资服务企业、民间借贷的借款人不履行备案义务，或者提供虚假备案材料的，由设区的市地方金融工作部门责令限期改正，按照下列规定予以处罚： （一）对民间融资服务企业处一万元以上三万元以下罚款； （二）民间借贷的借款人为自然人的，可以处一万元以上五万元以下罚款；为企业、其他组织的，可以处三万元以上十万元以下罚款。 | 从轻情形 | 责令限期改正，借款人为自然人的，可以并处1万元以上2.2万元以下罚款；借款人为企业、其他组织的，可以并处3万元以上5.1万元以下罚款。 |
| 一般情形 | 责令限期改正，借款人为自然人的，可以并处2.2万元以上3.8万元以下罚款；借款人为企业、其他组织的，可以并处5.1万元以上7.9万元以下罚款。 | ||||
| 从重情形 | 责令限期改正，借款人为自然人的，可以并处3.8万元以上5万元以下罚款；借款人为企业、其他组织的，可以并处7.9万元以上10万元以下罚款。 | ||||
| 6 | 330255054000 | 依照《浙江省地方金融条例》规定对地方金融组织实施处罚的，实施处罚的部门可以对负有责任的法定代表人、董事、监事、高级管理人员、经营管理人员和其他直接责任人员给予相关处罚。 | 《浙江省地方金融条例》第49条:依照本条例规定对地方金融组织实施处罚的，实施处罚的部门可以对负有责任的法定代表人、董事（理事）、监事、高级管理人员、经营管理人员和其他直接责任人员给予警告；依照本条例规定给予地方金融组织罚款处罚的，可以对责任人员处地方金融组织罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款。 | 从轻情形 | 警告；依照本条例规定给予地方金融组织罚款处罚的，可以对责任人员处地方金融组织罚款数额5%以上6.5%以下罚款。 |
| 一般情形 | 警告；依照本条例规定给予地方金融组织罚款处罚的，可以对责任人员处地方金融组织罚款数额6.5%以上8.5%以下罚款。 | ||||
| 从重情形 | 警告；依照本条例规定给予地方金融组织罚款处罚的，可以对责任人员处地方金融组织罚款数额8.5%以上10%以下罚款。 | ||||
| 7 | 330255046001 | 个人发起、主导或者组织实施非法集资的行政处罚 | 《防范和处置非法集资条例》第30条：对非法集资人，由处置非法集资牵头部门处集资金额20%以上1倍以下的罚款。非法集资人为单位的，还可以根据情节轻重责令停产停业，由有关机关依法吊销许可证、营业执照或者登记证书;对其法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处50万元以上500万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 | 从轻情形 | 处集资金额20%以上44%以下的罚款。 |
| 一般情形 | 处集资金额44%以上76%以下的罚款。 | ||||
| 从重情形 | 处集资金额76%以上1倍以下的罚款。 | ||||
| 8 | 330255046001 | 单位发起、主导或者组织实施非法集资的行政处罚 | 《防范和处置非法集资条例》第30条：对非法集资人，由处置非法集资牵头部门处集资金额20%以上1倍以下的罚款。非法集资人为单位的，还可以根据情节轻重责令停产停业，由有关机关依法吊销许可证、营业执照或者登记证书;对其法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处50万元以上500万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 | 从轻情形 | 处集资金额20%以上44%以下的罚款。 |
| 一般情形 | 处集资金额44%以上76%以下的罚款。 | ||||
| 从重情形 | 处集资金额76%以上1倍以下的罚款，可以责令停产停业并通报有关机关依法吊销其许可证、营业执照或者登记证书。 | ||||
| 9 | 330255046001 | 对发起、主导或者组织实施非法集资的单位的法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚。 | 《防范和处置非法集资条例》第30条：对非法集资人，由处置非法集资牵头部门处集资金额20%以上1倍以下的罚款。非法集资人为单位的，还可以根据情节轻重责令停产停业，由有关机关依法吊销许可证、营业执照或者登记证书;对其法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处50万元以上500万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 | 从轻情形 | 警告，并处50万元以上185万元以下罚款。 |
| 一般情形 | 警告，并处185万元以上365万元以下罚款。 | ||||
| 从重情形 | 警告，并处365万元以上500万元以下罚款。 | ||||
| 10 | 330255046002 | 协助开展非法集资的行政处罚 | 《防范和处置非法集资条例》第31条：对非法集资协助人，由处置非法集资牵头部门给予警告，处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。 | 从轻情形 | 警告，并处违法所得1倍以上1.6倍以下罚款。 |
| 一般情形 | 警告，并处违法所得1.6倍以上2.4倍以下罚款。 | ||||
| 从重情形 | 警告，并处违法所得2.4倍以上3倍以下罚款。 | ||||
| 11 | 33025504600Y | 与被调查非法集资事件有关的单位和个人不配合调查，拒接提供相关文件、资料、电子数据等或者提供虚假文件、资料、电子数据等的行政处罚 | 《防范和处置非法集资条例》第36条第1款：与被调查事件有关的单位和个人不配合调查，拒绝提供相关文件、资料、电子数据等或者提供虚假文件、资料、电子数据等的，由处置非法集资牵头部门责令改正，给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款。 | 从轻情形 | 责令改正，予以警告，并处5万元以上18.5万元以下罚款。 |
| 一般情形 | 责令改正，予以警告，并处18.5万元以上36.5万元以下罚款。 | ||||
| 从重情形 | 责令改正，予以警告，并处36.5万元以上50万元以下罚款。 | ||||